FSS 警告私人资产管理公司 CEO：违规者将被迫退出市场

韩国金融监督院（FSS）与韩国金融投资协会于2日在首尔FSS汝矣岛办公室举行简报会，超过170名新设私募资产管理公司的首席执行官参加。FSS副院长徐在完要求首席执行官亲自检查并强化内部控制，并警告称，对于损害投资者利益或破坏资本市场秩序的违规行为，监管机构将采取包括退出市场在内的严厉问责措施。此次简报会旨在防止小型私募资产管理公司因运营经验不足和对法律理解不充分而发生违规行为。这些公司的平均员工人数为14.4人。注册私募资产管理公司的数量从2021年底的273家增至去年年底的430家，凸显出该行业的快速扩张，也体现了监管机构对合规标准的重视。

FSS于2日为170多名私募资产管理公司首席执行官举行简报会

FSS与韩国金融投资协会于2日在首尔FSS汝矣岛办公室举行简报会，超过170人参加，其中包括新设私募资产管理公司的首席执行官。此次活动面向员工人数较少的公司。截至去年，私募资产管理公司的平均员工人数为14.4人。注册私募资产管理公司的数量大幅增加，从2021年底的273家增至去年年底的430家。

FSS副院长警告首席执行官：损害投资者利益的违规行为将导致退出市场

FSS副院长徐在完强调，需要建立将投资者利益置于首位的稳健经营规范。他表示，尽管监管机构持续提供指导，类似违规行为仍反复发生，这只能归因于作为内部控制最高负责人的首席执行官关注不足。徐在完指出，随着问责框架近期实施，首席执行官的责任得到进一步强化，并敦促首席执行官亲自审查、重组和加强内部控制。FSS宣布，将对损害投资者利益或破坏市场秩序的违规行为采取果断措施，通过积极推动退出市场实施严厉问责。

FSS介绍内部控制和交易违规案例

FSS在简报会上介绍了具体违规案例。其中包括利用因公务而获取的未公开信息，帮助一家家族企业收购受益凭证的案例，以及应投资者或分销商要求设立和运营基金的案例。监管机构还介绍了未任命合规官，或由合规官从事基金资产估值等关键运营工作的案例。其他案例涉及违反员工金融投资产品交易限制，包括员工使用他人名下账户交易上市股票，以及未申报交易详情和开户情况。

FSS与韩国金融投资协会宣布教育项目

韩国金融投资协会介绍了面向私募资产管理公司的教育项目，包括合规官培训课程、高级内部控制与风险管理项目、风险管理官实务培训以及后台运营培训。FSS表示，将继续通过首席执行官简报会和合规官研讨会与行业沟通，支持私募资产管理公司扩大投资者准入，同时为市场提供生产性资本。韩国金融投资协会将加强与法规和内部控制相关的教育项目。

常见问题

FSS在2日的简报会上宣布了什么？

FSS宣布，对于实施损害投资者利益或破坏资本市场秩序的违规行为的私募资产管理公司，将采取包括退出市场在内的严厉问责措施。FSS副院长徐在完要求首席执行官亲自检查并加强内部控制，并指出，尽管监管机构持续提供指导，违规行为仍反复发生，反映出首席执行官对合规工作的关注不足。

韩国注册了多少家私募资产管理公司？

注册私募资产管理公司的数量从2021年底的273家增至去年年底的430家。这些公司的平均员工人数为14.4人，反映出其小规模运营的特点，也正是促使FSS为新设公司首席执行官组织合规简报会的原因。