DB证券与KB证券调查间接海外股票营销活动

DB Securities 和 KB Securities 在韩国金融监督院发现员工通过 YouTube 和博客间接开展海外股票营销后，启动了内部调查。金融监督院发现，一名 DB Securities 员工通过一个拥有 250,000 名订阅者的 YouTube 频道推广费用优惠，另有一名 KB Securities 投资招揽代理人通过博客进行广告宣传。这些行为发生在金融监督院要求证券公司自去年 12 月起限制海外投资营销之后。这些违规行为表明，相关人员试图通过第三方渠道，而非公司官方推广渠道，规避监管机构的指令。韩国金融当局一直在加强对海外投资营销的监管，并于去年 12 月下令暂停新的现金激励活动以及与海外投资相关的广告。

DB Securities 员工通过 YouTube 频道推广费用优惠

在金融监督院发现一名被称为 A 先生的全职员工违规后，DB Securities 启动了内部调查，以查明潜在的通过间接渠道开展海外股票营销的案件。该员工在一个拥有 250,000 名订阅者的 YouTube 频道中嵌入 DB Securities 开户链接，以推广海外股票交易和换汇手续费优惠。推广链接称，开立 DB Securities 股票账户并将 A 先生填写为邀请人的客户，将终身享受 0.04% 的海外股票交易佣金率以及免换汇手续费。金融监督院采取行动后，DB Securities 删除了相关推广内容。

KB Securities 代理人通过博客宣传费用优惠

在金融监督院发现类似案件后，KB Securities 启动了针对其投资招揽代理人的调查。一名被称为 B 先生的投资招揽代理人在博客上宣传，称开立 KB Securities 账户并将该代理人填写为邀请人的客户，将享受优惠佣金待遇。KB Securities 认为，B 先生的行为属于个人不当行为，而非公司指示开展的活动。

金融监督院于去年 12 月下令限制营销

金融监督院于去年 12 月指示证券公司暂停新的现金激励活动以及与海外投资相关的广告。业内人士指出，对官方营销活动的限制指令已推动营销活动转向通过代理人和网红使用间接渠道。此次监管行动早于近期发现的通过第三方数字平台开展推广活动的事件。

常见问题

金融监督院在 DB Securities 和 KB Securities 发现了什么？

金融监督院发现，一名 DB Securities 员工通过拥有 250,000 名订阅者的 YouTube 频道推广海外股票费用优惠，另有一名 KB Securities 投资招揽代理人通过博客宣传优惠。两项推广均向开户时将这些个人填写为邀请人的客户提供优惠佣金率和费用折扣。

金融监督院何时要求证券公司限制海外投资营销？

金融监督院要求证券公司自去年 12 月起限制海外投资营销。监管机构在这一时期下令暂停新的现金激励活动以及与海外投资相关的广告。