韩国金融研究院建议限制虚拟资产交易所共享订单簿

韩国金融研究院于去年年底向金融服务委员会提交了一份报告，建议对虚拟资产市场中的订单簿共享采取有限度的许可。该报告题为《第二阶段立法及稳定币相关洗钱防治（AML）制度补充报告》，指出，在确保遵守洗钱防治和反恐融资（CFT）监管规定的前提下，应将订单簿共享作为交易所业务模式的一部分予以限制性允许。根据《特定金融交易信息报告及使用法》，订单簿共享目前原则上被禁止，但在特定条件下可以获准。

韩国金融研究院建议有条件地共享订单簿

订单簿共享是指交易所之间相互共享订单信息的做法。韩国金融研究院在报告中表示：“订单簿共享被视为交易所业务模式的一部分，因此需要在确保符合洗钱防治和反恐融资监管规定的前提下予以限制性允许。”

据消息人士称，该报告于1日在政策研究管理系统上发布。

报告指出跨境订单簿共享存在洗钱防治风险

该研究院指出：“订单簿共享会在不同运营商之间进行交易撮合，因此存在一方的洗钱防治风险转移至其他运营商的风险，而且各方持有的信息可能出现脱节，从而妨碍现有洗钱防治制度的顺利执行。”

关于与海外交易所进行订单簿共享的问题，该报告特别指出：“需要针对海外交易所可能未履行国内法律规定的客户尽职调查（CDD）和制裁筛查等义务采取充分的预防措施，并且必须制定措施，以便快速识别和追踪跨境交易中的不公平交易行为或洗钱相关交易。”

监管担忧后，Bithumb 暂停 USDT 市场运营

今年9月，Bithumb 宣布在推出 USDT（Tether）市场时与澳大利亚交易所 Stellar Exchange 共享订单簿，此事随后引发争议。尽管此举旨在确保全球流动性，但也引发了可能违反《特定金融交易信息报告及使用法》的担忧。Bithumb 于11月暂停了 USDT 市场运营。

个人信息保护委员会对 Bithumb 处以 2.1 亿韩元罚款

个人信息保护委员会随后确认存在违规行为。该委员会因 Bithumb 未经同意非法向海外转移个人信息，对其处以 2.1 亿韩元罚款。相比之下，Upbit 也进行订单簿共享，但个人信息保护委员会调查后认定其不存在违规行为。

常见问题

韩国金融研究院就虚拟资产市场中的订单簿共享提出了什么建议？

韩国金融研究院于去年年底向金融服务委员会提交了一份报告，建议在确保符合洗钱防治和反恐融资监管规定的前提下，对订单簿共享采取限制性许可。

Bithumb 为什么暂停 USDT 市场运营？

Bithumb 于9月推出 USDT 市场，并宣布与澳大利亚交易所 Stellar Exchange 共享订单簿，以确保全球流动性。然而，此举引发了可能违反《特定金融交易信息报告及使用法》的担忧，导致 Bithumb 于11月暂停 USDT 市场运营。

个人信息保护委员会对 Bithumb 处以了什么处罚？

个人信息保护委员会因 Bithumb 在订单簿共享活动中未经用户同意非法向海外转移个人信息，对其处以 2.1 亿韩元罚款。