韩国国民年金公团要求资产管理公司在抢跑调查后加强管控

韩国国民年金公团最近要求管理其资金的资产管理公司加强内部控制，并密切监控员工的股票交易，此前 Samsung Active Asset Management 被指控存在抢跑交易。金融监督院开始调查 Samsung Active 的基金经理，怀疑其利用未公开信息，在交易所交易基金上市前提前交易股票。此后，国民年金公团发布了该指令。作为韩国最大的机构投资者，NPS 通过 27 家资产管理公司管理其超过一半的国内股票资产，并开展年度评估以确保合规。

金融监督院调查 Samsung Active 涉嫌在 ETF 上市前抢跑交易

金融监督院正在调查 Samsung Active Asset Management 的基金经理，原因是其涉嫌在 3 月一只基金上市前，通过借名账户买入计划纳入“KoAct KOSDAQ Active”ETF 的股票，随后卖出获利。当局在审查 ETF 计划持仓信息在上市前如何披露时，发现了可疑的交易模式。截至第二季度，Samsung Active 管理的全权委托投资资产约为 18 万亿韩元，其中约 15 万亿韩元来自包括国民年金公团、政府雇员年金和私立学校教师年金在内的养老金基金。国内股票占 Samsung Active 全权委托资产总额的 96.1%。

NPS 通过评估流程监管 27 家资产管理公司

NPS 通过负责管理受托资金的机构销售渠道，向其 27 家国内股票资产管理公司传达了加强内部控制的信息。5 月，NPS 对资产管理公司开展年度评估，要求公司提交股票基金管理资产、基金状态、基金经理人数和合规人员人数等数据。评估流程要求每家参与公司的首席合规官签字。一家管理养老金基金的资产管理公司表示，从管理人遴选到基金配置及出金决策，NPS 都发挥着重大影响力。

资产管理公司重新向员工传达过往合规违规案例

多家资产管理公司的合规部门重新分发了内部通知，详细说明员工利用机密信息谋取个人利益的过往案例。一名资产管理公司代表确认，员工最近收到了历史违规案例分享，并称这些沟通再次强调了遵守相关法规的重要性。此次重新通知是在 NPS 发布指令后进行的，旨在防止基金经理利用工作中获取的信息进行私人投资。

常见问题

韩国国民年金公团最近要求资产管理公司做什么？

NPS 要求管理其资金的资产管理公司加强内部控制系统，并在 Samsung Active Asset Management 被指控存在抢跑交易后，密切监控员工的股票交易。

金融监督院为什么要调查 Samsung Active Asset Management？

金融监督院正在调查 Samsung Active 的基金经理，原因是其涉嫌在 3 月股票纳入“KoAct KOSDAQ Active”ETF 前，通过借名账户买入这些股票，随后利用有关该基金计划持仓的未公开信息卖出获利。