FSC因资本违规撤销两家韩国公司的牌照

韩国金融服务委员会（FSC）于3 月23 日在第16次例行会议上撤销了Silla Asset Management和Zenith Investment Advisory的金融投资业务许可证。撤销原因包括违反最低资本维持要求以及未开展已登记的业务活动。金融监督院（FSS）收到多起投诉，称这些公司通过首次公开募股认购服务承诺高额收益，但未返还余额确认书中列明的本金，因此展开检查，并发现其违反会计准则及资本要求。

FSC对Silla Asset Management处以14.94亿韩元罚款

由于未开展获许可业务以及违反最低资本维持要求，Silla Asset Management的公募集体投资业务许可证和一般私募集体投资业务登记被撤销。FSC因其违反会计准则，以及未披露和报告重大管理事项所导致的业务报告虚假披露，对其处以14.94亿韩元罚款。此外，该公司还因违反对大股东提供信贷的限制而被处以2000万韩元罚款。FSC决定就前任高管的违法违规行为，通知其采取相当于解雇的措施。

Zenith Investment Advisory被处以12.8亿韩元罚款

由于未开展已登记业务以及违反最低资本维持要求，Zenith Investment Advisory的投资顾问业务和全权委托投资业务登记被撤销。该公司因违反会计准则而导致业务报告虚假披露，被处以12.8亿韩元罚款。FSC决定要求现任和前任高管辞职，或向其发出相当于解雇的通知。

FSC宣布对资产管理行业实施严格监管政策

FSC和FSS表示，将对违法行为实施严格的管理、监督和事后制裁，以确保资产管理、投资顾问和全权委托投资行业维护健全的市场秩序，并以投资者信任为基础实现发展。

常见问题

FSC为何撤销Silla Asset Management和Zenith Investment Advisory的许可证？

FSC撤销其许可证的原因包括违反最低资本维持要求、未开展已登记的业务活动，以及FSS因多起投资者投诉展开检查时发现的会计准则违规行为。

Silla Asset Management在3 月23 日受到哪些处罚？

Silla Asset Management的公募集体投资业务和一般私募集体投资业务许可证被撤销；该公司因虚假披露以及未报告重大管理事项，被处以14.94亿韩元罚款；此外，还因违反向大股东提供信贷的规定而被处以2000万韩元罚款。