韩国“超级散户”投资者因操纵620亿韩元股价被起诉

一名被称为“超级蚂蚁”的35岁个人投资者于18日被首尔南部地方检察厅拘押并起诉，罪名是涉嫌在2020年1月至2023年5月期间操纵一家KOSDAQ上市公司的股价，并通过使用47个证券账户和杠杆化外部资金反复提交操纵性委托，获取约620亿韩元非法收益。检方认定，该投资者在操纵期间将C公司股价人为推高至最高51,100韩元，而该股起始价为11,800韩元。该投资者利用韩国资本市场牟利，随后股价暴跌，导致那些相信虚高价格真实合理的散户投资者遭受损失。

首尔检方起诉35岁股价操纵投资者

首尔南部地方检察厅金融调查第一部于18日宣布，以违反《资本市场法》的罪名将个人投资者A（35岁）拘押起诉。协助A实施犯罪活动的全职投资者B（36岁）则因协助违反《资本市场法》被简易起诉。

据检方称，A涉嫌在2020年1月至2023年5月期间人为抬高KOSDAQ上市公司C的股价。在此期间，C公司股价从11,800韩元上涨至最高51,100韩元。检方认定，A通过这些操纵活动获取了约620亿韩元非法收益。

投资者使用47个账户提交15,908笔操纵性委托

据调查，A共提交了15,908笔操纵性委托，包括高价买入委托、刷量交易和对敲委托。为推高股价，A大规模调动外部资金。

在检方调查期间，A接触了包括企业主和医生在内的26人。这些人是A通过奢华葡萄酒及美食聚会结识的，A向他们承诺分享投资收益。A从这些人手中取得了47个证券账户和6个差价合约（CFD）账户。

借入1200亿韩元用于3400亿韩元股票买入

检方认定，A从虚拟货币交易商和私人放贷者处借入约1200亿韩元。通过利用保证金融资、股票质押贷款和CFD等杠杆，实际买入股票的规模达到约3400亿韩元。

调查显示，在犯罪期间存入相关账户的总额为745亿韩元。根据调查，A据此将持有的C公司流通股比例从约8%提高至超过40%，扩大了对股价的影响力。

C公司股价四天内从45,800韩元暴跌至22,050韩元

股价上涨期间，A通过交易支撑股价，但随着市场状况恶化，情况发生了变化。由于新冠疫情和海外冲突导致公司业绩恶化，证券公司执行强制平仓后，C公司股价于2023年5月暴跌。

检方认为，随着股价下跌导致抵押品价值降低，A为防止强制平仓而再次进行市场操纵。据调查，A要求朋友B按照预先确定的价格和数量进行对敲交易。

然而，A未能阻止股价下跌。据调查，C公司股价于2023年5月短短四天内从45,800韩元暴跌至22,050韩元。检方认为，在此过程中，那些相信人为形成的价格真实合理并进行投资的散户投资者遭受了重大损失。

犯罪收益用于奢华生活和经营支出

据调查，A将通过操纵股票获得的犯罪收益用于个人生活。检方确认，犯罪收益被用于A的同居者经营奢华水疗业务的支出和生活费。A还居住在豪华别墅中，每月信用卡消费约2000万至3000万韩元。

金融监督院于去年10月将A移送检方，检方从今年年初至上个月对相关人员展开了强制调查。A于上个月2日被拘押。

检方认为，本案是一个典型案例：涉案人员长期操纵股价，同时在投资者中树立成功个人投资者的形象，随后扩大杠杆以继续实施犯罪活动。

首尔南部地方检察厅表示：“我们将严厉打击股价操纵犯罪分子，并竭尽全力维护健全的资本市场秩序。”

常见问题

这名35岁的“超级蚂蚁”投资者被控什么罪名？

该投资者因涉嫌在2020年1月至2023年5月期间操纵KOSDAQ上市公司C的股价并获取约620亿韩元非法收益，被以违反《资本市场法》的罪名拘押起诉。

该投资者使用了多少个账户操纵C公司的股价？

该投资者使用了从26人处取得的47个证券账户和6个CFD账户，并共提交了15,908笔操纵性委托，包括高价买入委托、刷量交易和对敲委托。

C公司股价在2023年5月发生了什么？

2023年5月，证券公司执行强制平仓，C公司股价在短短四天内从45,800韩元暴跌至22,050韩元，导致那些相信人为抬高的价格真实合理的散户投资者遭受重大损失。