SEC提议转让代理机构采用基于区块链的股东记录报告系统

美国证券交易委员会（SEC）于5月1日（当地时间）提议修订相关规则，以实现登记过户代理机构监管规定的现代化，并要求其报告通过区块链技术管理的证券持有人记录，包括代币化证券。该提案旨在解决过户代理机构目前承担的多样化职能与20世纪70年代和80年代制定、此后未经重大修订的监管规定之间的不匹配问题。过户代理机构是代表公司管理证券持有人记录并处理股票相关证券业务的专业机构。SEC表示，此次修订旨在支持证券市场以及清算和结算系统安全、高效地运行。

SEC提议对过户代理机构提出分布式账本报告要求

拟议规则修订将在过户代理机构报告表格中新增报告要求，披露通过分布式账本管理的证券数量。修订将要求报告通过分布式账本系统管理的代币化证券数量，并将其分为发行方主导发行和第三方主导发行两类。SEC表示，将第三方主导发行的证券单独报告，原因之一是代币化证券运营商可能面临破产风险。

SEC主席保罗·阿特金斯表示，该提案将“简化并使委员会的规则现代化，以反映过户代理机构在证券发行和股票转让过程中，包括使用区块链技术在内的运营情况”。

SEC拟允许以电子化和基于区块链的方式维护证券持有人记录

拟议修订将允许以电子形式维护正式的证券持有人记录，并通过连接包括区块链在内的多个系统对其进行管理。SEC解释称，这种架构能够适应代币化证券和分布式账本系统等技术发展。

SEC指出，尽管过户代理机构目前承担着多种职能并提供多样化服务，但现行监管规定制定于20世纪70年代和80年代，此后未经重大修订，因此难以反映这些变化。

常见问题

SEC于5月1日就过户代理机构提出了什么提案？

SEC于5月1日（当地时间）提议修订相关规则，以实现登记过户代理机构监管规定的现代化，要求其报告通过区块链技术管理的证券持有人记录，包括代币化证券，并允许通过分布式账本系统以电子方式维护正式的证券持有人记录。

SEC为何要更新过户代理机构监管规定？

SEC表示，现行过户代理机构监管规定制定于20世纪70年代和80年代，此后未经重大修订，无法充分反映过户代理机构目前承担的多样化职能和提供的服务，包括基于区块链的证券持有人记录管理和代币化证券业务。