CFTC 对 Alameda 和 FTX 前高管实施 5 年交易禁令

美国商品期货交易委员会（CFTC）周二向美国纽约南区联邦地区法院提交了针对 Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 和 FTX 联合创始人 Zixiao “Gary” Wang 的同意令。这些命令对两名高管均实施五年交易禁令，对 Ellison 实施十年注册禁令，对 Wang 实施八年注册禁令，同时要求他们继续配合 CFTC。相关制裁源于他们在 Alameda 和 FTX 欺诈案中所扮演的角色；他们已被认定应对此承担责任。不过，CFTC 执法部门负责人 David Miller 指出，这些处罚体现了他们在委员会对 FTX 的调查中提供的实质性协助。这些同意令了结了 CFTC 于 2022 年 12 月根据诉状发起的执法行动，该诉状还将 FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 列为被告。

CFTC 对 Ellison 和 Wang 实施交易及注册禁令

同意令要求 Ellison 接受五年交易禁令和十年注册禁令。Wang 则接受五年交易禁令和八年注册禁令。作为和解的一部分，两名前高管必须继续配合 CFTC。

执法部门负责人称实质性合作影响制裁决定

CFTC 执法部门负责人 David Miller 表示：“Ellison 和 Wang 是曾在 Alameda 和 FTX 实施欺诈行为的高级管理人员，他们已被认定应对此承担责任。不过，他们所受的制裁体现了他们在委员会对 FTX 的调查中提供的实质性协助。”

FTX 和 Alameda 在 2024 年 8 月的裁决中被责令支付 127 亿美元

CFTC 的同意令了结了该机构针对 Ellison 和 Wang 的执法行动。两人在最初于 2022 年 12 月提交的诉状中与 Bankman-Fried 一同被列为被告。作为 2024 年 8 月裁决的一部分，委员会责令 FTX 和 Alameda 向受影响用户支付 127 亿美元，包括返还非法所得和赔偿金。

Bankman-Fried、Ellison、Singh 和 Wang 的刑事判决结果

Ellison 和 Wang，以及 FTX 前工程总监 Nishad Singh 均被控欺诈，并在涉及挪用这家现已倒闭的加密货币交易所客户资金的审判中出庭作证，指控 Bankman-Fried。Bankman-Fried 被判有罪并获刑 25 年。Ellison 被判处两年刑期，并于 1 月提前获释。Singh 和 Wang 均被判处已服刑期。

常见问题

CFTC 对 Caroline Ellison 和 Gary Wang 实施了哪些处罚？

CFTC 对 Ellison 和 Wang 均实施了五年交易禁令。Ellison 还被处以十年注册禁令，而 Wang 被处以八年注册禁令。两人都必须继续配合 CFTC。

CFTC 为什么对 Ellison 和 Wang 提交同意令？

之所以提交同意令，是因为 Ellison 和 Wang 已被认定应对 Alameda Research 和 FTX 的欺诈行为负责。CFTC 执法部门负责人指出，他们所受的制裁体现了他们在委员会对 FTX 的调查中提供的实质性协助，这些调查始于 2022 年 12 月的诉状。