三星证券为商业票据牌照清除监管障碍

三星证券在最近一次例行会议上，收到了韩国金融服务委员会（Financial Services Commission）发出的机构层面的警告，原因是其财富管理中心分支存在不当销售行为。该举措清除了获得商业票据发行授权（Commercial paper issuance authorization）的重大障碍。若可能被暂停业务的处罚降级为较轻处罚，则可取消此前阻碍去年7月提交的牌照申请的“取消资格”标准。监管审批流程最快可能在9月恢复。预计FSC将在其8月休会（August recess）后对申请进行审查，这标志着在公司于2017年被指定为综合金融投资业务经营者（Comprehensive financial investment business operator）之后，长达9年的等待或将结束。

FSC 将处罚降至机构警告

金融服务委员会在最近一次例行会议上确认，对三星证券作出的处罚为机构层面的警告。韩国金融监督院（Financial Supervisory Service）此前在去年5月对三星证券进行检查后，曾初步建议采取严厉制裁，包括暂停业务；原因是其在财富管理中心分支存在不当销售行为，包括知名私人银行家记录与文件不足。韩国金融业的公司处罚分为五个等级：吊销牌照、暂停业务、整改命令、机构警告和机构告诫，其中暂停业务或更高级别属于严厉制裁，并将触发取消资格要求。

商业票据牌照审查时间表

三星证券在去年7月申请商业票据业务授权（Commercial paper），但审查曾两次因可能受到处罚而被中止。公司在4月通过了FSC证券与期货委员会（FSC Securities and Futures Committee）的审查，但由于存在严厉制裁的可能，流程随后又被推迟。FSC预计将在其8月休会后，于9月上旬审查该申请。公司于2017年被指定为综合金融投资业务经营者（Comprehensive financial investment business operator），权益资本超过4万亿韩元，但由于与主要股东的法律程序相关的审查被暂停，未能获得商业票据业务授权（Commercial paper） 。

Q2 财务业绩公告计划安排

三星证券将于8月4日公布其第二季度业绩（Q2 Financial Performance Announcement Scheduled）。证券行业分析师预计，第二季度归属于控股股东的合并净利润为5051亿韩元（Q2 consolidated net profit attributable to controlling shareholders）。SK证券分析师张永任（Jang Young-im）表示，今年每股股息预计为7200韩元，股息率处于6%区间，并预计今年净资产收益率将超过20%。

常见问题

三星证券从金融服务委员会获得了什么处罚？（FAQ section title）

金融服务委员会在最近一次例行会议上确认，三星证券因财富管理中心分支的不当销售行为被处以机构层面的警告。

三星证券何时申请商业票据授权？

三星证券在去年7月申请商业票据业务授权（Commercial paper issuance authorization），申请在4月通过了FSC证券与期货委员会的审查，但随后在等待处罚决定期间被推迟。

三星证券何时公布其Q2财务结果？

三星证券计划于8月4日公布其第二季度财务业绩（Q2）。