DAXA 在调查后向警方举报 12 名非法虚拟资产运营商

数字资产交易所联盟（DAXA）于10日宣布，该组织就非法虚拟资产运营商开展了密集调查，并向警方通报了12家公司。此次调查针对未能履行《Special Financial Information Act》第7条规定的向金融情报单位（FIU）进行注册义务的运营商，包括通过 Telegram 及网站在受监管体系之外将虚拟资产兑换为韩元的运营商，以及面向韩国用户开展业务、但未在海外完成注册的交易所。此次调查旨在防止非法数字资产业务在机构框架之外发生，即运营商或海外交易所通过非法方式向韩方或韩国客户提供虚拟资产兑换。

DAXA 调查发现 12 名非法虚拟资产运营商

本次调查确认了 12 名在《Special Financial Information Act》下未注册而开展非法业务的运营商：其中包括 8 家非法场外（OTC）交易所和 4 家在国内运营的海外交易所。经查，这些运营商在没有适当注册的情况下交易数字资产。

非法 OTC 交易所收费最高比持牌平台高 62 倍

非法 OTC 交易所收取的平均交易佣金费率在最低 1.5% 至最高 10% 之间。相比之下，国内前五家交易所收取的平均费率为 0.16%。这意味着费用最高可高出 62 倍。DAXA 警告称，愿意支付至少高出 10 倍的费用，表明这些服务很可能被用于诸如毒品贩运和赌博等犯罪活动，而这类活动无法通过官方渠道进行兑换。

部分非法 OTC 交易所向用户索取个人信息，包括居民登记卡和银行账户复印件，且缺乏法律依据。DAXA 表示，尽管这些运营商将其包装为合法的身份验证流程，但它们并非依法注册的虚拟资产服务提供商，因此其收集个人信息的行为可能违反个人信息保护法。

未注册的海外交易所不受韩国监管当局监督运行

多家未注册的海外交易所被发现通过韩文网站、韩元支付支持（或展示）以及面向韩国客户的营销活动来瞄准韩国用户。这些未注册的海外交易所不在金融当局的管理和监督范围内，缺乏相关法律要求的反洗钱系统和用户保护机制，并使用户在发生损害时难以获得赔偿。

根据《虚拟资产用户保护法》，国内已注册交易所需要监测异常交易，但未注册的海外交易所运行在金融当局的监管权限之外，导致在监测诸如市场操纵等不公平交易行为方面存在显著盲区。

DAXA 承诺继续与非法运营商对抗合作

DAXA 常务副会长 Kim Jae-jin 表示：“这项密集调查代表了首例由依法注册的国内虚拟资产服务提供商配合应对非法活动的案件。今后，我们将加强行业内针对非法虚拟资产运营商的协作体系，并努力积极保护用户、营造健康市场。”

常见问题（FAQ）

DAXA 在10日就非法虚拟资产运营商宣布了什么？

DAXA 宣布其就非法虚拟资产运营商开展了密集调查，并向警方通报了 12 家公司。调查确认其中包括 8 家非法场外（OTC）交易所，以及 4 家在《Special Financial Information Act》下未注册而在海外运营的交易所。

为什么非法 OTC 交易所的费用显著高于持牌交易所？

非法 OTC 交易所收取的佣金费率在 1.5% 至 10% 之间，而国内前五家交易所的平均费率为 0.16%——最高可高出 62 倍。DAXA 警告称，支付至少高出 10 倍的费用表明这些服务很可能被用于毒品贩运和赌博等无法使用官方交易所渠道的犯罪活动。

未注册的海外交易所对韩国用户存在哪些风险？

未注册的海外交易所在韩国金融当局的监督之外运营，缺乏所需的反洗钱和用户保护系统；若发生损害，难以获得赔偿；且由于不受《虚拟资产用户保护法》中异常交易监测要求约束，因此在监测诸如市场操纵等不公平交易行为方面制造了监管盲区。