SEC 考虑修改经纪交易商必须向国家证券协会注册的规则
tiantanglei2023-08-24 12:26:04
SEC 宣布正在考虑对涉及经纪交易商必须向国家证券协会注册的规则进行修改，以加强对资本市场中一些最活跃参与者的跨市场和场外监管。修正案更新并缩小了经纪交易商无需向国家证券协会注册的情况。如今，许多经纪自营商开展了大量的跨交易所或场外活动。然而，当今的一些经纪交易商仍然依赖国家证券协会注册的豁免，这种豁免早于手机时代。这导致了监管空白，一些跨市场月交易量价值数千亿美元的公司不受国家证券协会的监管。
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